11月5日，國家郵政局關(guān)于印發(fā)《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估和報告制度（試行）》的通知，快遞企業(yè)總部應當對使用其商標、字號或者快遞運單的快遞企業(yè)在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面實行統(tǒng)一管理，對可能造成國家郵政業(yè)Ⅱ級以上突發(fā)事件等危及郵政業(yè)安全穩(wěn)定和寄遞渠道安全暢通的情形和采取安全防范措施的情況，應當按照規(guī)定及時向國家郵政局報告。

　日前，根據(jù)《中華人民共和國郵政法》《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》等法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，國家郵政局研究起草了《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估和報告制度（試行）》（以下簡稱《制度》），經(jīng)2020年第14次局長辦公會審議通過，并于10月20日印發(fā)施行。為便于更好地理解《制度》內(nèi)容，切實做好貫徹實施工作，現(xiàn)解讀如下。

　　一、《制度》出臺的背景

　　近年來，快遞企業(yè)總部由于重組兼并、資費調(diào)整等重大經(jīng)營管理事項導致快遞網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定的事件頻發(fā)。為穩(wěn)定行業(yè)發(fā)展態(tài)勢，服務(wù)改革發(fā)展穩(wěn)定大局，強化企業(yè)主體責任，維護人民群眾合法權(quán)益，避免快遞企業(yè)總部因重大經(jīng)營管理事項風險評估不足而影響郵政快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定，國家郵政局根據(jù)黨中央決策部署和有關(guān)法律法規(guī)，制定該《制度》。

　　二、《制度》起草和征求意見情況

　　2020年5月，國家郵政局根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)研究起草了《制度》（初稿）。5月底，就有關(guān)內(nèi)容征求國家郵政局各司室及其直屬事業(yè)單位的意見，在此基礎(chǔ)上形成《制度》（征求意見稿）。

　　2020年6月底，國家郵政局在官方網(wǎng)站向社會公眾公開征求意見，并通過快遞協(xié)會書面征求各品牌寄遞企業(yè)總部的意見。前后共征得來自快遞企業(yè)、社會組織以及網(wǎng)民提出的29條意見、建議。8月中旬，國家郵政局召開網(wǎng)絡(luò)視頻會議再次征求各品牌寄遞企業(yè)總部意見，邀請主要快遞企業(yè)、中國快遞協(xié)會就有關(guān)內(nèi)容進行研討，充分聽取各方意見，逐條進行認真分析，積極予以采納吸收，對《制度》予以完善，形成《制度》文本。

　　三、《制度》主要內(nèi)容

　　《制度》聚焦快遞企業(yè)總部主體責任，從源頭防范化解矛盾風險，進一步規(guī)范企業(yè)重大決策風險評估工作，要求快遞企業(yè)總部在做出重大經(jīng)營管理事項時要及時開展風險評估并將評估情況報告國家郵政局，切實維護人民群眾合法權(quán)益。

　　《制度》不分章節(jié)，共計十六條?！吨贫取分饕ㄟm用主體、重大經(jīng)營管理事項風險評估和報告的基本要求、需要進行風險評估的重大經(jīng)營管理事項決定的類型、風險評估報告的內(nèi)容要素和報送要求、國家局采取的措施、法律責任等六大部分。

　　《制度》的適用主體為第二條所規(guī)定的“快遞企業(yè)總部”，即“兩個以上快遞企業(yè)在中華人民共和國境內(nèi)使用統(tǒng)一的商標、字號或者快遞運單經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的，商標、字號或者快遞運單所屬的企業(yè)”；重大經(jīng)營管理事項風險評估和報告的基本要求為第三條所明確的“快遞企業(yè)總部做出的經(jīng)營管理決定可能造成在全國或者省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)發(fā)生阻斷運營網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件等嚴重影響的”適用本制度；需要進行風險評估的重大經(jīng)營管理事項決定的類型，即是否存在全國范圍內(nèi)的資費調(diào)整或內(nèi)部派費調(diào)整、是否存在收縮服務(wù)地域、減少服務(wù)項目等經(jīng)營范圍重大變化等七方面的情況；風險評估報告的內(nèi)容要素包括“經(jīng)營管理決定的起因、完成評估時的狀態(tài)、實施前是否需要依法向相關(guān)部門申報或者依法經(jīng)過相關(guān)部門許可”等八個方面；風險評估報告的報送要求明確了報送的時間、方式、報送的內(nèi)容以及郵政管理部門的保密義務(wù)等；國家局的工作措施在第十條予以規(guī)定，明確了國家郵政局在收到風險評估報告后，按照《國家郵政業(yè)突發(fā)事件應急預案》采取相應的措施；法律責任明晰了快遞企業(yè)總部未按時提交報告或提交報告的內(nèi)容不完備以及企業(yè)在收到風險提示后未作補充評估或補充提交報告等情況時，快遞企業(yè)總部所應當承擔的法律責任。

快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估和報告制度（試行）

　　第一條　為保護用戶、快遞企業(yè)和從業(yè)人員合法權(quán)益，切實維護快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國郵政法》《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》等法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條　兩個以上快遞企業(yè)在中華人民共和國境內(nèi)使用統(tǒng)一的商標、字號或者快遞運單經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的，商標、字號或者快遞運單所屬的企業(yè)是本制度所稱快遞企業(yè)總部。

　　第三條　快遞企業(yè)總部做出的經(jīng)營管理決定可能造成在全國或者省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)發(fā)生阻斷運營網(wǎng)絡(luò)突發(fā)事件等嚴重影響的，適用本制度。

　　第四條　快遞企業(yè)總部應當對使用其商標、字號或者快遞運單的快遞企業(yè)在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面實行統(tǒng)一管理，對可能造成國家郵政業(yè)Ⅱ級以上突發(fā)事件等危及郵政業(yè)安全穩(wěn)定和寄遞渠道安全暢通的情形和采取安全防范措施的情況，應當按照規(guī)定及時向國家郵政局報告。

　　第五條　快遞企業(yè)總部對下列重大經(jīng)營管理事項做出決定時，應當進行充分的風險評估：

　?。ㄒ唬┤珖秶鷥?nèi)的資費調(diào)整、內(nèi)部派費調(diào)整；

　?。ǘ┦湛s服務(wù)地域、減少服務(wù)項目等經(jīng)營范圍重大變化；

　?。ㄈ┛赡苡绊懢W(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的重大資產(chǎn)購置與處置、重組或者重大投融資行為；

　?。ㄋ模┩袠I(yè)公司間可能影響網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定的收購、合并、分立；

　?。ㄎ澹┕緶p資、解散及申請破產(chǎn)；

　?。┐笠?guī)模裁減快遞從業(yè)人員；

　?。ㄆ撸┢渌赡茉斐删W(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定的重大事項。

　　第六條　快遞企業(yè)總部應當在做出重大經(jīng)營管理事項決定后3個工作日內(nèi)向國家郵政局書面提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》，但本條第二款規(guī)定的情形除外。

　　快遞企業(yè)總部對重大經(jīng)營管理事項做出的決定屬于《中華人民共和國證券法》第五十二條規(guī)定的“涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息”的，應當在依法披露后2個工作日內(nèi)，向國家郵政局書面提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》。

　　第七條　《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》應當包括下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┙?jīng)營管理決定的起因；

　?。ǘ┩瓿稍u估時的狀態(tài)；

　?。ㄈ嵤┣笆欠裥枰婪ㄏ蛳嚓P(guān)部門申報或者依法經(jīng)過相關(guān)部門許可；

　　（四）是否違反國家政策、行業(yè)政策、行業(yè)自律要求；

　　（五）可能影響快遞網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定和運行的程度、范圍；

　?。┛赡芤l(fā)群體性事件的苗頭性、傾向性問題；

　?。ㄆ撸┦欠翊嬖谄渌麌乐赜绊懣爝f服務(wù)質(zhì)量的風險；

　?。ò耍M采取的風險控制措施。

　　第八條　《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》應當要素完整、重點突出、真實準確。

　　快遞企業(yè)總部向國家郵政局提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》，以及國家郵政局對《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》的反饋，不屬于實施該重大經(jīng)營管理事項的前置程序條件。

　　第九條　國家郵政局依法確定《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》知悉范圍。郵政管理部門工作人員對知悉的商業(yè)秘密依法負有保密義務(wù)。

　　第十條　國家郵政局收到《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》后，按照《國家郵政業(yè)突發(fā)事件應急預案》等規(guī)定采取下列措施：

　?。ㄒ唬┲卮蠼?jīng)營管理事項違反郵政業(yè)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章等相關(guān)規(guī)定的，依照相關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章進行處理；

　?。ǘ┲卮蠼?jīng)營管理事項與國家政策、行業(yè)政策、行業(yè)自律要求不一致的，對快遞企業(yè)總部實施行政指導或者依法向行業(yè)協(xié)會通報；

　?。ㄈ┲卮蠼?jīng)營管理事項存在阻斷運營網(wǎng)絡(luò)等較大風險的，向快遞企業(yè)總部發(fā)出風險提示，督促企業(yè)重新進行風險評估并采取適當應對措施；

　?。ㄋ模M采取的風險控制措施不完備的，督促快遞企業(yè)總部完善風險控制措施，加強應急監(jiān)測，做好應急處置準備；

　　（五）經(jīng)分析評估，認為可能發(fā)展成為突發(fā)事件的，依照《國家郵政業(yè)突發(fā)事件應急預案》相關(guān)規(guī)定進行處理；

　　（六）涉及其他部門法定職責的，及時通知快遞企業(yè)總部，并依法告知其他部門；

　?。ㄆ撸┢渌匾胧?。

　　第十一條　快遞企業(yè)總部違反本制度第六條、第七條規(guī)定，未按時向國家郵政局提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》，或者《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》所載內(nèi)容不完備的，郵政管理部門應當向快遞企業(yè)總部發(fā)出風險提示函，要求快遞企業(yè)總部進行風險評估或者補充說明相關(guān)情況。

　　快遞企業(yè)總部收到風險提示后，仍未按要求補充進行風險評估或者未按要求補充提交《快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項風險評估情況報告》，構(gòu)成在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面未實行統(tǒng)一管理的，郵政管理部門依照《快遞暫行條例》第四十一條的規(guī)定處理；造成嚴重影響的，并進行公開通報。

　　第十二條　快遞企業(yè)總部未按照本制度第十條第三項、第四項規(guī)定重新進行風險評估、完善風險控制措施，構(gòu)成在服務(wù)質(zhì)量、安全保障、業(yè)務(wù)流程等方面未實行統(tǒng)一管理的，郵政管理部門依照《快遞暫行條例》第四十一條的規(guī)定處理，并根據(jù)快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項造成企業(yè)運營網(wǎng)絡(luò)阻斷的風險程度，及時向社會進行提示，引導用戶關(guān)注快件安全和服務(wù)質(zhì)量等風險。

　　第十三條　快遞企業(yè)總部重大經(jīng)營管理事項造成國家郵政業(yè)突發(fā)事件的，郵政管理部門按照《國家郵政業(yè)突發(fā)事件應急預案》的規(guī)定處置。

　　發(fā)生Ⅱ級以上突發(fā)事件運營網(wǎng)絡(luò)阻斷情形的，郵政管理部門及時向社會進行提示，發(fā)布相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營范圍、服務(wù)能力異常等方面情況。

　　第十四條　行業(yè)突發(fā)事件信息和快遞企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營中與安全有關(guān)的運營信息，按照《郵政行業(yè)安全信息報告和處理規(guī)定》進行報告、處理。

　　企業(yè)經(jīng)營情況變化涉及快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可管理的，應當依法辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十五條　快遞企業(yè)拒絕、阻礙郵政管理部門依法實施的監(jiān)督檢查的，依照《中華人民共和國郵政法》第七十七條的規(guī)定處理。

　　第十六條　本制度自發(fā)布之日起施行。