寧波東力股份有限公司關(guān)于收到刑事判決書(shū)的公告    本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。   

寧波東力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“寧波東力”）于 2020 年 1 月 22日收到浙江省寧波市中級(jí)人民法院出具的《刑事判決書(shū)》【（2019）浙 02 刑初 138 號(hào)】?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：   

一、案件事實(shí)和基本情況

（一）案件當(dāng)事人  1、公訴機(jī)關(guān)：浙江省寧波市人民檢察院。 

 2、被告單位：富裕倉(cāng)儲(chǔ)(深圳)有限公司(現(xiàn)己更名為深圳富裕控股有限公司，以下簡(jiǎn)稱“富裕公司”)，住所地廣東省深圳市福田區(qū)福田保稅區(qū)檳榔道 6 號(hào)，法定代表人李文國(guó)。 

 3、被告單位：深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司(以下簡(jiǎn)稱“年富供應(yīng)鏈”)，住所地深圳市福田區(qū)沙頭街道泰然八路 31 號(hào)深業(yè)泰然大廈 7B01 之一，法定代表人李文國(guó)。 

 4、被告人：李文國(guó)，男，1972 年 10 月 20 日出生，系富裕公司、年富供應(yīng)鏈法定代表人、實(shí)際控制人。因涉嫌犯合同詐騙罪于 2018 年 6 月 29 日被寧波市公安局刑事拘留，同年 8 月 3 日被逮捕?，F(xiàn)羈押于寧波市看守所。 

 5、被告人：楊戰(zhàn)武，男，1974 年 4 月 24 日出生，系年富供應(yīng)鏈總裁。因涉嫌犯合同詐騙罪于 2018 年 6 月 30 日被寧波市公安局刑事拘留，同年 8 月 3 日被逮捕。現(xiàn)羈押于寧波市看守所。 

 6、被告人：劉斌，男，1966 年 6 月 6 日出生，系年富供應(yīng)鏈財(cái)務(wù)總監(jiān)。因涉嫌犯合同詐騙罪于 2018 年 7 月 2 日被寧波市公安局取保候?qū)彛?019 年 7 月 1 日被寧波市人民檢察院取保候?qū)彙?020 年 1 月 22 日由寧波市中級(jí)人民法院決定逮捕。現(xiàn)羈押于寧波市看守所。   

7、被害單位：寧波東力股份有限公司，住所地寧波市江北區(qū)銀海路 1 號(hào)，法定代表人宋濟(jì)隆。 

 (二)案件事實(shí)    被告人李文國(guó)先后于 2000 年和2008 年成立深圳市年富實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“年富實(shí)業(yè)”)和被告單位年富供應(yīng)鏈。2010 年，李文國(guó)收購(gòu)了被告單位富裕公司，李文國(guó)實(shí)際控制上述三家公司并擔(dān)任法定代表人。后經(jīng)過(guò)李文國(guó)多次股權(quán)調(diào)整，富裕公司持有年富實(shí)業(yè) 100%股份，年富實(shí)業(yè)持有年富供應(yīng)鏈 100%股份。   年富實(shí)業(yè)公司成立以來(lái)，主要從事供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)，被告人李文國(guó)擔(dān)任董事長(zhǎng)，負(fù)責(zé)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理；被告人楊戰(zhàn)武任總裁，負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)營(yíng)管理；被告人劉斌任財(cái)務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事宜；徐莘棟(另案處理)擔(dān)任副總裁，秦理(另案處理)擔(dān)任金融總監(jiān)、副總裁，張愛(ài)民(已歿)擔(dān)任風(fēng)控總監(jiān)，林文勝擔(dān)任運(yùn)營(yíng)總監(jiān)。上述七人組成年富實(shí)業(yè)執(zhí)行委員會(huì)作為該公司決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

至 2015 年，年富實(shí)業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善造成巨額墊付資金無(wú)法收回，形成巨額虧空，面臨著資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)。其時(shí)，李文國(guó)以其個(gè)人信用及其名下財(cái)產(chǎn)和由其實(shí)際控制的富裕公司為年富實(shí)業(yè)向銀行貸款提供擔(dān)保已達(dá) 30 多億元。為了避免公司資金鏈斷裂及承擔(dān)銀行貸款的擔(dān)保責(zé)任，李文國(guó)考慮通過(guò)直接上市融資或并購(gòu)間接上市的方式解決資金和擔(dān)保問(wèn)題。后經(jīng)被告人李文國(guó)決定，被告人楊戰(zhàn)武、劉斌及徐莘棟、秦理等人的具體實(shí)施，年富實(shí)業(yè)通過(guò)與由李文國(guó)等人實(shí)際控制的在香港的關(guān)聯(lián)公司威隆國(guó)際貿(mào)易有限公司(以林文勝妻子施羊名義注冊(cè)，注冊(cè)資本為 10000 元港幣)、遠(yuǎn)毅有限公司(由被告人楊戰(zhàn)武的親戚許娟名義持有，注冊(cè)資本為 10000 元港幣）、世博國(guó)際集團(tuán)有限公司(由李文國(guó)等人通過(guò)香港的中介公司注冊(cè)并實(shí)際控制，注冊(cè)資本為 10000 元港幣)等進(jìn)行虛假貿(mào)易，將上述巨額虧空轉(zhuǎn)成年富實(shí)業(yè)對(duì)其關(guān)聯(lián)公司的虛假應(yīng)收賬款，又通過(guò)制造對(duì)相關(guān)客戶虛假應(yīng)收賬款等方式虛增公司業(yè)績(jī)，以制造公司實(shí)力雄厚、利潤(rùn)豐厚的假象。 

2015 年 12 月，被告人李文國(guó)通過(guò)鐘志輝介紹，與寧波東力董事長(zhǎng)宋濟(jì)隆、董事會(huì)秘書(shū)陳曉忠(另案處理)洽談寧波東力并購(gòu)年富實(shí)業(yè)事宜。洽談過(guò)程中，被告人李文國(guó)、楊戰(zhàn)武、劉斌及徐莘棟，秦理等人向?qū)幉|力董事長(zhǎng)宋濟(jì)隆夸大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，虛構(gòu)公司凈資產(chǎn)，并虛假承諾年富實(shí)業(yè)未來(lái)三年可創(chuàng)造 8-9 億元(幣種為人民幣，下同)利潤(rùn)，騙取寧波東力于當(dāng)月與其簽訂交易價(jià)格為 20 億元至 23 億元的《購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)意向書(shū)》。之后，寧波東力委托國(guó)信證券股份有限公司、國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所，北京中天華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司作為第三方中介機(jī)構(gòu)，進(jìn)駐年富實(shí)業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查。調(diào)查期間，因發(fā)現(xiàn)年富實(shí)業(yè)存在大量資金被大股東李文國(guó)占用及其子公司存資金，人員、業(yè)務(wù)等下沉至其全資子公司即被告單位年富供應(yīng)鏈，由被告人李文國(guó)實(shí)際控制的被告單位富裕公司直接持有年富供應(yīng)鏈 100%股份。后為了獲取贓款及分配股份，被告人李文國(guó)、楊戰(zhàn)武、劉斌與徐莘棟、秦理、張愛(ài)民、林文勝等人商量，對(duì)年富供應(yīng)鏈進(jìn)行了多輪股改。

截至 2016 年 5 月，富裕公司持有年富供應(yīng)鏈 51%股份；李文國(guó)實(shí)際控制的九江嘉柏實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“九江嘉柏”)持有年富供應(yīng)鏈 16%股份，以便獲取寧波東力為并購(gòu)支付的現(xiàn)金；被告人楊戰(zhàn)武、劉斌及徐莘棟、秦理、張愛(ài)民、林文勝六名公司高管人員實(shí)際控制的九江易維長(zhǎng)和信息管理咨詢合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“易維長(zhǎng)和”)持有年富供應(yīng)鏈 10%股份，以便獲取寧波東力為并購(gòu)支付的一部分股票；母剛持有年富供應(yīng)鏈 3%股份；劉志新以及鐘志輝所屬亞商集團(tuán)旗下 4 家公司等其他個(gè)人和單位合計(jì)持有年富供應(yīng)鏈 20%股份。   

為非法獲取高額并購(gòu)款，年富實(shí)業(yè)及其下沉后的被告單位年富供應(yīng)鏈成立以被告人李文國(guó)、楊戰(zhàn)武、劉斌為核心的并購(gòu)三人小組，負(fù)責(zé)具體并購(gòu)事宜。為盡可能提高公司估值，李文國(guó)要求年富供應(yīng)鏈相關(guān)部門(mén)向第三方中介機(jī)構(gòu)提供事先偽造的虛假的對(duì)關(guān)聯(lián)公司的巨額應(yīng)收賬款等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并繼續(xù)制造公司與相關(guān)客戶的虛假業(yè)績(jī)。期間，被告人楊戰(zhàn)武及徐莘棟等人指使多人冒充關(guān)聯(lián)公司負(fù)責(zé)人，向中介機(jī)構(gòu)掩蓋前述巨額應(yīng)收賬款虛假的事實(shí)。被告人楊戰(zhàn)武及徐莘棟等人又要求客戶配合其公司制造、隱瞞虛假業(yè)績(jī)，被告人劉斌主管的財(cái)務(wù)部門(mén)與徐莘棟、秦理配合形成大量虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，第三方中介機(jī)構(gòu)根據(jù)被告人李文國(guó)，楊戰(zhàn)武、劉斌等人提供的虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及楊戰(zhàn)武，秦理、徐莘棟等人找來(lái)冒充的關(guān)聯(lián)公司負(fù)責(zé)人的虛假陳述作出了年富供應(yīng)鏈按收益法估值為 21.8 億元的錯(cuò)誤評(píng)估報(bào)告。

2016 年 6 月，寧波東力與年富供應(yīng)鏈股改后的股東富裕公司，九江嘉柏、易維長(zhǎng)和，母剛、劉志新等單位和個(gè)人簽訂了《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議書(shū)》，同時(shí)，寧波東力又與富裕公司，九江嘉柏、易維長(zhǎng)和等簽訂了《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)業(yè)績(jī)補(bǔ)償協(xié)議書(shū)》。同年 12 月，雙方簽訂《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)補(bǔ)充協(xié)議書(shū)》，對(duì)前述并購(gòu)協(xié)議予以進(jìn)一步補(bǔ)充確認(rèn)。上述協(xié)議約定，寧波東力以 21.6 億元價(jià)格收購(gòu)年富供應(yīng)鏈 100%股份，李文國(guó)等人承諾并購(gòu)?fù)瓿珊罄^續(xù)經(jīng)營(yíng)管理年富供應(yīng)鏈，并在三年內(nèi)創(chuàng)造利潤(rùn)合計(jì) 9.4 億元。2017 年 8月，雙方完成本次交易。   

并購(gòu)?fù)瓿珊?，寧波東力取得被告單位年富供應(yīng)鏈 100%股份，被告人李文國(guó)實(shí)際控制的九江嘉柏獲得 3.456 億元現(xiàn)金(被告人李文國(guó)將其中的 1.15億元打入年富供應(yīng)鏈，6000 萬(wàn)元通過(guò)陳俊暢打給母剛以每股 8.57 元的價(jià)格為其購(gòu)買(mǎi)寧波東力股份 7001167買(mǎi)了富裕公司名下的位于深圳龍華區(qū)春華四季園 24 棟二單元 513 室房產(chǎn):1050 萬(wàn)元分給被告人楊戰(zhàn)武，劉斌和徐莘棟，秦理，張愛(ài)民，林文勝六名公司高管人員，其中劉斌獲得 300 萬(wàn)元，其余五人各自獲得 150 萬(wàn)元）；被告人李文國(guó)實(shí)際控制的被告單位富裕公司獲得寧波東力 128541423 股，價(jià)值 110160 萬(wàn)元；被告人楊戰(zhàn)武、劉斌及徐莘棟、秦理、張愛(ài)民、林文勝合伙的易維長(zhǎng)和獲得寧波東力股票 25204200 股，價(jià)值 21600萬(wàn)元；母剛獲得股份 7561260 股，價(jià)值 6480 萬(wàn)元；年富供應(yīng)鏈其他股東獲得剩余股票50408399 股，價(jià)值 43200 萬(wàn)元。 

根據(jù)上述并購(gòu)協(xié)議，被告人李文國(guó)、楊戰(zhàn)武、劉斌等人在并購(gòu)?fù)瓿珊罄^續(xù)經(jīng)營(yíng)管理被告單位年富供應(yīng)鏈，并履行約定義務(wù)。被告人李文國(guó)、楊戰(zhàn)武、劉斌等人在不具備合同履行能力的情況下，繼續(xù)隱瞞實(shí)際業(yè)績(jī)，加大造假行為，虛增公司利潤(rùn)，并要求相關(guān)客戶單位配合被告單位年富供應(yīng)鏈騙取寧波東力的信任，同時(shí)以公司經(jīng)營(yíng)需要及加快退稅進(jìn)度為由，誘騙寧波東力于 2017 年 10 月對(duì)年富供應(yīng)鏈增資 2 億元。 

 另查明，因經(jīng)營(yíng)不善，年富供應(yīng)鏈無(wú)力償還銀行貸款。2015 年 12 月，被告人李文國(guó)與楊戰(zhàn)武、劉斌及秦理、徐莘棟等人商議將年富供應(yīng)鏈的銀行貸款擔(dān)保轉(zhuǎn)移至寧波東力。截止并購(gòu)基準(zhǔn)日 2016 年 9 月 30 日，年富供應(yīng)鏈的銀行貸款總額達(dá) 31.82 億元，全部由李文國(guó)個(gè)人信用及名下財(cái)產(chǎn)和其實(shí)際控制的富裕公司提供擔(dān)保。后被告人李文國(guó)、楊戰(zhàn)武，劉斌及秦理等人以增加業(yè)務(wù)量、增加利潤(rùn)為由，通過(guò)有關(guān)銀行違規(guī)增加銀行授信等方法，騙取寧波東力為年富供應(yīng)鏈提供銀行授信擔(dān)保額度為 22.7 億元。截止 2018 年 6 月 30 日，年富供應(yīng)鏈的銀行貸款總額為 31.77 億元，其中有 13.57 億元貸款擔(dān)保被轉(zhuǎn)移至寧波東力(其中，招商銀行 5 億元，平安銀行 4.41 億元，廣發(fā)銀行1.94 億元，杭州銀行 0.98 億元，興業(yè)銀行 1.24 億元)。李文國(guó)個(gè)人信用及名下資產(chǎn)和實(shí)際控制公司的擔(dān)保下降了 18.25 億元。   

2018 年 5 月，被告人李文國(guó)等人再次提出要寧波東力為年富供應(yīng)鏈的銀行授信提供擔(dān)保，后宋濟(jì)隆發(fā)現(xiàn)年富供應(yīng)鏈存在財(cái)務(wù)問(wèn)題，于 2018 年 6 月 28 日向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。當(dāng)日被告人李文國(guó)被寧波市公安局民警抓獲歸案，次日被告人楊戰(zhàn)武、劉斌經(jīng)寧波市公安局民警電話通知主動(dòng)到案接受調(diào)查，被告人楊戰(zhàn)武、劉斌如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。   

二、案件判決結(jié)果

2020 年 1 月 22 日，浙江省寧波市中級(jí)人民法院出具《刑事判決書(shū)》【（2019）浙02 刑初 138 號(hào)】，判決如下：   “本院認(rèn)為,被告單位富裕公司、被告單位年富供應(yīng)鏈,以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過(guò)程中,騙取他人財(cái)物,數(shù)額特別巨大,其行為均已構(gòu)成合司詐騙罪。被告人李文國(guó)作為上述兩家被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員,被告人楊戰(zhàn)武、劉斌作為被告單位年富供應(yīng)鏈直接負(fù)責(zé)的主管人員,應(yīng)依法分別追究其刑事責(zé)任,其行為亦均已構(gòu)成合同詐騙罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。鑒于本案犯罪行為造成被害單位巨額經(jīng)濟(jì)損失,應(yīng)依法從嚴(yán)懲處,故對(duì)被告人李文國(guó)不予從輕處罰;考慮被告人楊戰(zhàn)武,劉斌有自首情節(jié)及本案具體情況,依法對(duì)被告人楊戰(zhàn)武予以從輕處罰,對(duì)被告人劉斌予以減輕處罰。本案違法所得,應(yīng)依法追繳,不足部分,責(zé)令各被告單位、被告人予以退賠。被害單位訴訟代理人提出的要求追贓挽損的意見(jiàn),予以采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款,第五十七條第一款、第六十七條第一款、第六十四條之規(guī)定,判決如下:    

一、被告單位富裕倉(cāng)儲(chǔ)(深圳)有限公司(現(xiàn)已更名為深圳富?？毓捎邢薰?犯合同詐騙罪，判處罰金人民幣三千萬(wàn)元； 

二、被告單位深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司犯合同詐騙罪，判處罰金人民幣三千萬(wàn)元；   

三、被告人李文國(guó)犯合同詐騙罪，判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)； 

四、被告人楊戰(zhàn)武犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣三百萬(wàn)元(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自 2018 年 6 月 30 日起至 2029 年 6 月 29 日止)； 

五、被告人劉斌犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣三百萬(wàn)元(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020 年 1 月 22 日起至 2028 年 1 月 21 日止)；   

六，追繳被告單位富裕倉(cāng)儲(chǔ)(深圳)有限公司(現(xiàn)名深圳富裕控股有限公司)名下的寧波東力股票 128541423 股及其孳息，九江易維長(zhǎng)和信息管理咨詢合伙企業(yè)名下的寧波東力股票 25204200 股及其孳息，母剛代持及非法獲得寧波東力股票合計(jì) 13427970股及其孳息(上述股票以并購(gòu)時(shí)人民幣 8.57 元/股折算價(jià)值)，返還被害單位寧波東力股份有限公司。 

七、追繳被告人李文國(guó)通過(guò)九江嘉柏實(shí)業(yè)有限公司獲得的贓款(人民幣，下同)3.456 億元(其中被告單位深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司分得贓款 1.15 億元，被告人楊戰(zhàn)武分得 150 萬(wàn)元，被告人劉斌分得 300 萬(wàn)元，秦理、徐莘棟、林文勝、張愛(ài)民各分得 150 萬(wàn)元，均應(yīng)予以追繳)，返還被害單位寧波東力股份有限公司。   

八、追繳被告單位深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司獲得的贓款 2 億元，返還被害單位 寧波東力股份有限公司。 

九、被害單位寧波東力股份有限公司損失未彌補(bǔ)部分，責(zé)令被告單位富裕倉(cāng)儲(chǔ)(深圳)有限公司(現(xiàn)名深圳富裕控股有限公司)、深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司和被告人李文國(guó)、楊戰(zhàn)武、劉斌分別予以退賠。   

上述所處罰金限于本判決生效之日起，一個(gè)月內(nèi)繳納。   如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向浙江省高級(jí)人民法院提出上訴，書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。”

三、 是否有其他尚未披露的訴訟、仲裁事項(xiàng)

截至本公告日，公司無(wú)應(yīng)披露而未披露的其他重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。 

四、 本次判決對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響

本次判決為一審判決，截至本公告日尚未獲悉被告是否上訴，最終判決、后續(xù)執(zhí)行結(jié)果尚存在不確定性，公司將根據(jù)案件后續(xù)進(jìn)展情況確認(rèn)本次判決對(duì)公司利潤(rùn)的影響。   公司將持續(xù)關(guān)注該案件的后續(xù)情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。   

五、 備查文件

浙江省寧波市中級(jí)人民法院出具的《刑事判決書(shū)》【（2019）浙 02 刑初 138 號(hào)】。   

特此公告。                                             

寧波東力股份有限公司董事會(huì)

 二0二0年一月二十三日